Гиганты Уолл-стрит заплатят миллионы за махинации с деньгами клиентов

Штрафные санкции для Wells Fargo и Merill Lynch

Эти действия подтверждают, что консультационные фирмы должны иметь разумно разработанные политики и процедуры, учитывающие наилучшие интересы клиентов при оценке потенциальных вариантов использования денежных средств, находящихся на консультационных счетах, и обеспечивающие надлежащее управление денежными средствами, находящимися на консультационном счете, финансовыми консультантами в соответствии с инвестиционным профилем клиента.

Wells Fargo и Merill Lynch заключили мировое соглашение с SEC, не признавая и не опровергая выводы регулятора.

Wells Fargo согласилась выплатить гражданский штраф в размере 35 миллионов долларов, в то время как Merill Lynch должна выплатить 25 миллионов долларов. Компании также согласились на вынесение порицания и прекращение и отказ от дальнейших нарушений Закона о консультантах.